證券代碼：603126               證券簡稱：中材節(jié)能           公告編號：臨2022-024

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于更換會計師事務(wù)所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

●擬聘任的會計師事務(wù)所名稱：中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）

●原聘任的會計師事務(wù)所名稱：信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）

●變更會計師事務(wù)所的簡要原因：鑒于信永中和已連續(xù)多年為中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）提供審計服務(wù)，為確保公司審計工作的獨立性、客觀性和公允性，且適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，維護公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。公司已與信永中和就不再續(xù)聘及相關(guān)事宜進(jìn)行了事先溝通，信永中和已就本次變更會計師事務(wù)所及相關(guān)事宜進(jìn)行確認(rèn)并表示無異議。

一、擬聘任會計師事務(wù)所的基本情況

（一）機構(gòu)信息

1.基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準(zhǔn)并改制為“中興華會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會計師事務(wù)所并更名為“中興華富華會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司”。2013年公司進(jìn)行合伙制轉(zhuǎn)制，轉(zhuǎn)制后的事務(wù)所名稱為“中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。注冊地址為北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層。首席合伙人為李尊農(nóng)。截至2021年末的合伙人數(shù)量為146人、注冊會計師人數(shù)為791人、簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師人數(shù)為449人。2020年度經(jīng)審計的業(yè)務(wù)收入為152,351.00萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入為133,493.00萬元，證券業(yè)務(wù)收入為35,715.93萬元；2021年度為80家上市公司提供年報審計服務(wù)，上市公司涉及的行業(yè)包括制造業(yè)；信息傳輸軟件和信息技術(shù)與服務(wù)；房地產(chǎn)業(yè)；農(nóng)、林、牧、漁業(yè)；水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)等，審計收費總額為8,386.30萬元。

2.投資者保護能力

中興華所計提職業(yè)風(fēng)險基金為13,489.26萬元，購買的職業(yè)保險累計賠償限額為15,000萬元，計提職業(yè)風(fēng)險基金和購買職業(yè)保險符合相關(guān)規(guī)定。

江蘇省信用再擔(dān)保集團有限公司（以下簡稱“江蘇省再擔(dān)保公司”）對江蘇中顯集團有限公司、袁長勝、夏寶龍、江海證券有限公司、中興華所、江蘇石塔律師事務(wù)所等提起訴訟。2021年6月28日，經(jīng)江蘇省揚州市邗江區(qū)人民法院民事判決書（（2019）蘇1003民初9692號）判決，中興華所無需承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。江蘇省再擔(dān)保公司不服判決，于2021年7月23日向江蘇省揚州市中級人民法院提起上訴，目前案件正在審理中。

3.誠信記錄

近三年，中興華所因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施6次、自律監(jiān)管措施1次。中興華所20名從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施20次和自律監(jiān)管措施2次。

（二）項目成員信息

1.人員信息

項目合伙人為王克東、簽字注冊會計師為康莉莉，項目質(zhì)量控制復(fù)核人為武曉景。

王克東，于2008年12月9日取得執(zhí)業(yè)證書，2010年底開始從事上市公司審計，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)，近三年簽署過的上市公司包括保定天威保變電氣股份有限公司、哈爾濱東安汽車動力股份有限公司、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、中國葛洲壩集團股份有限公司。具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

康莉莉，于2015年6月23日取得執(zhí)業(yè)證書，2013年開始從事上市公司審計，2019年10月開始在中興華所執(zhí)業(yè)，近三年簽署過的上市公司包括中國葛洲壩集團股份有限公司、中光學(xué)集團股份有限公司。具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

武曉景，2003年開始從事審計工作，于2005年7月成為注冊會計師，2018年開始在中興華所執(zhí)業(yè)；從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過18年，目前任職中興華所項目質(zhì)量復(fù)核崗位，負(fù)責(zé)過多個證券業(yè)務(wù)項目的質(zhì)量復(fù)核，包括上市公司年報及并購重組審計、IPO審計和新三板掛牌企業(yè)審計等，具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年（最近三個完整自然年度及當(dāng)年）不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易場所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。

3.獨立性

中興華所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/span>

（三）審計收費

年度審計收費總額為人民幣90萬元。其中，財務(wù)審計服務(wù)費為人民幣60萬元，內(nèi)部控制審計服務(wù)費為人民幣30萬元，與上年保持一致。系按照會計師事務(wù)所提供審計服務(wù)所需的專業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔(dān)的工作量、所需工作人數(shù)及日數(shù)、每個工作人和日收費標(biāo)準(zhǔn)確定。

二、擬變更會計師事務(wù)所的情況說明

公司前任年度審計機構(gòu)信永中和已連續(xù)為公司提供多年審計服務(wù)，2021年度為公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。信永中和在執(zhí)業(yè)過程中堅持獨立審計原則，勤勉盡職，公允地發(fā)表審計意見，客觀、公正、準(zhǔn)確地反映公司的財務(wù)和內(nèi)部控制狀況，切實履行了審計機構(gòu)應(yīng)盡職責(zé)，從專業(yè)角度維護了公司及股東的合法權(quán)益。公司不存在已委托前任會計師事務(wù)所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務(wù)所的情況。

鑒于信永中和已連續(xù)多年為公司提供審計服務(wù)，為確保公司審計工作的獨立性、客觀性和公允性，且適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，維護公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)審計機構(gòu)和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。

公司已事先與信永中和及中興華所就更換會計師事務(wù)所事項進(jìn)行了充分溝通，各方已就本次變更會計師事務(wù)所及相關(guān)事宜進(jìn)行確認(rèn)并表示無異議。前、后任會計師事務(wù)所將按照《中國注冊會計師審計準(zhǔn)則第1153號—前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》和其他有關(guān)要求，積極溝通并做好后續(xù)相關(guān)配合工作。

三、擬變更會計師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會對該事項審議及表決情況

2022年3月28日，公司第四屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于更換公司財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》，同意聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)報告和內(nèi)部控制審計機構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會第十二次會議決議公告》（臨2022-021）。

（二）獨立董事對該事項的事前認(rèn)可

作為公司獨立董事，我們向公司管理層了解了公司擬更換財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)事項的相關(guān)情況，并審核了擬聘任財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)相關(guān)資質(zhì)等證明材料。我們認(rèn)為，中興華所具備會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書及證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有多年為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗，能夠滿足公司審計工作要求，本次更換公司財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)事項符合《公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。同意將該議案提交公司董事會審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第十二次會議審議事項的事前認(rèn)可聲明》。

（三）獨立董事對該事項的獨立意見

中興華所具備會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及從事證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，具有多年為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠滿足公司審計工作要求。本次更換財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)事項的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意更換中興華所為公司2022年度審計機構(gòu)。同意《關(guān)于更換公司財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第十二次會議審議事項的獨立意見》。

（四）第四屆董事會審計委員會對該事項的審查意見

我們就公司擬更換財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的事項向公司管理層了解了具體情況，對擬聘任的中興華所的資質(zhì)、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況進(jìn)行了審查，認(rèn)為中興華所滿足為公司提供審計服務(wù)的資質(zhì)要求，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，同意聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)與內(nèi)部控制審計機構(gòu)。具體詳見刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節(jié)能股份有限公司第四屆董事會審計委員會關(guān)于更換公司財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的書面審核意見》。

本次更換會計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會

2022年3月28日